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证监会:H股境内未上市股份申请“全流通”业务指引

11-22 大杂烩

  来源:中国证监会

  H 股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引

  第一条 为规范在香港联合证券交易所股份有限公司(以下

  简称香港联交所)上市的境内股份有限公司(以下简称 H 股公

  司)境内未上市股份到香港联交所上市流通行为,维护市场秩序,

  保护投资者合法权益,根据《证券法》、《公司法》、《国务院关于

  股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》(国务院令第 160

  号)等法律法规,制定本指引。

  第二条 本指引所称“全流通”,是指 H 股公司的境内未上

  市股份(包括境外上市前境内股东持有的未上市内资股、境外上

  市后在境内增发的未上市内资股以及外资股东持有的未上市股

  份)到香港联交所上市流通。

  第三条 在符合相关法律法规以及国有资产管理、外商投资

  和行业监管等政策要求的前提下,境内未上市股份股东可自主协

  商确定申请流通的股份数量和比例,并委托 H 股公司提出“全

  流通”申请。

  H 股公司提出的“全流通”申请应当依法合规、公平公正,

  充分保障股东知情权、参与权,并履行必要的内部决策和外部批

  准程序。

  第四条 H 股公司申请“全流通”的,应当按照“股份有限

  公司境外公开募集股份及上市(包括增发)审批”行政许可程序

  向中国证监会提出申请。

  H 股公司可单独或在申请境外再融资时一并提出“全流通”

  申请。尚未上市的境内股份有限公司可在申请境外首次公开发行

  上市时一并提出“全流通”申请。

  第五条 “全流通”申请经中国证监会核准后,境内未上市

  股份股东应当按照中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中

  国结算)有关业务规则,办理股份转登记业务,按照香港市场有

  关规定办理股份登记、股票挂牌上市等程序,并依法合规进行信

  息披露。

  境内未上市股份到香港联交所上市流通后,不得再转回境

  内。境内未上市股份股东可根据相关业务规则减持和增持本公司

  在香港联交所流通的股份。

  H 股公司应于申请所涉股份在中国结算完成转登记后 15 日

  内向中国证监会报送相关情况报告。

  第六条 境内未上市股份股东授权 H 股公司选择一家境内

  证券公司参与“全流通”相关股份的买卖。

  境内证券公司参与“全流通”交易应符合中国证监会关于证

  券公司经纪业务管理的相关要求,并通过中国结算、深圳证券交

  易所(以下简称深交所)或其授权机构的技术系统测试验收。

  第七条 中国结算负责办理境内未上市股份跨境转登记、托

  管及结算等业务,作为名义持有人持有相关证券,并定期向中国

  证监会、中国人民银行和国家外汇管理局报告股份变动及跨境资

  金流动情况。

  深交所或其授权机构提供股份委托指令和成交回报传递,以

  及相关行情转发等服务。

  中国结算和深交所应当按照本指引制定并发布“全流通”业

  务实施细则,明确具体业务机制和安排。

  第八条 “全流通”相关税收、外汇和外商投资等安排,按

  照国家有关规定执行。

  第九条 中国证监会与相关主管部门进行信息共享和监管

  协同,监测资金跨境流动,保护投资者合法权益。

  第十条 本指引自公布之日起施行。

责任编辑:王帅

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